Türk- Alman Hukuk Sempozyumu

Doç. Dr. İur. Erhan TEMEL, Prof. Dr. Adem SÖZÜER

• I. -Einleitung-2
• II. -Gesteigerte Haftungsrisiken für Aktiengesellschaft und deren Leistungsorgane-3
• III. -Compliance relevante Haftungs- und Schadensrisiken-5
• IV. -Corporate Compliance-System-7
• 1. -Allgemeines-7
• 2. -Elemente des Compliance-Systems-8
• a)-Compliance-Organisation (Aufgabenzuweisung)-8
• b)-Verhaltenskodex-8
• c)-Bestandsaufnahme der gesamten Rechtsrisiken-10
• d)-Mission Statement (Firmenphilosophie; Führungsgrundsatze; Unternehmensleitbild)-11
• e)-Kommunikation-12
• f)-Dokumentation-12
• g)-Schulung der Führungskrafte und Mitarbeiter-13
• h)-Überwachung und Kontrolle der Einhaltung von Compliance Maßnahmen (Whistleblower-Hotlines)-14
• V. -Organisationsmodelle für Compliance-Systeme in der Aktiengesellschaft-14
• 1. -Delegation der Compliance-Aufgabe-14
• a)-Allgemeines-14
• b)-Horizontale Delegation der Compliance-Aufgabe (Aufgabenaufteilung)-15
• c)-Vertikale Delegation der Compliance-Aufgabe-17
• 2. -Ausgestaltung der Compliance Modelle in der Aktiengesellschaft-19
• a)-Chief-Compliance-Officer-19
• b)-Dezentrale Compliance Beauftragte-20
• c)-Compliance-Committee-21
• Yard. Doç. Dr. Ali Paslı
• Compliance- Kavramının Anonim Ortaklıklar Hukukundaki Anlamı ve Sorumluluk Sistemine Etkisi
• I. -Giriş-22
• II. -Compliance'ın Terimsel Karşılığı-23
• III. -Compliance'ın Gelişimi-26
• IV. -Önleyici Hukuk Kavramı-26
• V. -Compliance Araçları-28
• 1. -Corporate Compliance Program/Principles (=CCP)-28
• a)-Anlamı-28
• b)-Çeşitleri-29
• aa)-Şirket içi işleyilşte yasal kurallara uyum var mıdır?-29
• bb)-Şirketin üçüncü kişilerle ilişkilerini karşılayan dış âlemde yani şirketin; alacaklılar, işçiler, müşteriler, yasal kurumlar/otoriteler ile girdiği hukuki ilişkilerdeki konumu nedir? Bu ilişkilerde, şirket hukuka uygun davranıyor mu?-30
• c)-Sorumluluk-32
• 2. -Compliance Officer (=CO)-35
• a)-İşlevi ve Hukuki Niteliği-35
• b)-Sorumluluk-38
• Av. Gökhan Gökçe
• Ticari Yaşamda Compliance Uygulamaları
• I. -Compliance Kavramı-42
• II. -Uluslararası Düzenlemeler-43
• 1. -Uluslararası Sözleşmeler-43
• 2. -FCPA (Foreign Corrupt Practices)-43
• 3. -Anti-Bribery Act-44
• III. -Yerel Mevzuat-45
• IV. -Ticari Şirketlerin Uygulamaları-47
• V. -Compliance Uygulamaları Sektör Örneği-48
• VI. -Sonuç-49
• Prof. Dr. Thomas Rotsch
• Criminal Compliance
• I. -Einleitung-50
• II. -Criminal Compliance-52
• 1. -Gegenstand der Criminal Compliance-52
• a)-Die derzeitige Situation-52
• b)-Abgrenzung zur Criminal Compliance im engeren Sinne-53
• 2. -Spezifische Probleme von Criminal Compliance-54
• a)-Wissenschaftliche Grundfragen der Criminal Compliance-54
• b)-Praktische Fragen der Criminal Compliance-56
• III. -Zusammenfassung und Ausblick-58
• Rechtsanwalt Dr. Oliver Sahan
• Strafrecht und Compliance in der Praxis
• I. -Einleitung-60
• II. -Begriffsbestimmung-60
• III. -Compliance und Korruption-61
• IV. -Korruptionsbekampfung im Unternehmen-65
• V. -Die Vorzüge eines proaktiven Ansatzes-67
• VI. -Orientierung an der staatsanwaltlichen Praxis-70
• VII. -Zusammenfassung-72
• Yrd. Doç. Dr. Zeynel T. Kangal
• Türk Ceza Hukuku Açısından Compliance
• I. -Compliance Kavramı-73
• II. -Ceza ve Kabahatlar Hukukunda Compliance Programının Dikkate Alınması-80
• 1. -Bireysel Sorumluluk Bakımından Compliance Programının Önemi-80
• a)-Şirkete Karşı İşlenen Suçlar-80
• b)-Şirkete Karşı İşlenen Suçlar-81
• 2. -Tüzel Kişilerin Sorumluluğu Bakımından Compliance Programının Önemi-82
• III. -Compliance Görevlisinin Ceza Sorumluluğu-83
• Prof. Dr. Katharina Beckemper
• Strafrechtliche Verantwortlichkeit für Straftaten anderer? Der Compliance-Officer im Fokus der Wissenschaft
• I. -Einleitung-88
• II. -Begriffsbestimmung Compliance Officer--89
• III. -Kernaussage des Urteils-90
• IV. -Garantenstellung (Ob-)-91
• 1. -Strafrechtliche Funktionslehre-91
• 2. -Strafrechtliche Geschaftsherrenhaftung-92
• 3. -Compliance-Organisation (Aufgabenzuweisung)-93
• 4. -Pflichtenübertragung abgeleitete Garantenstellung des CO-94
• V. -Von der Garantenstellung zu den Garantenpflichten (Wie-)-95
• 1. -Implikationen für Handlungspflichten des CO-95
• 2. -Aufklarungspflichten-95
• 3. -Informationspflichten-95
• 4. -Grenzen der Handlungspflichten-96
• VI. -Fazit-97
• Prof. Dr. Dennis Bock
• Organisations- und Aufsichtsmaßnahmen hinreichender
• Criminal Compliance
• I. -Einleitung-98
• II. -130 OWiG und 831 BGB-99
• III. -Rechtlich gebotene Aufsicht als Summe aller möglichen, erforderlichen und zumutbaren Maßnahmen, die Wahrscheinlichkeit, dass Mitarbeiter Straftaten begehen, zu senken-100
• 1. -Aufsicht-100
• 2. -Hinreichend-100
• IV. -Die einzelnen Maßnahmen am Beispiel der Personalführung bei Arbeitsteilung und Delegation-101
• 1. -Auswahl-101
• 2. -Instruktion-101
• 3. -Kontrolle-102
• 4. -Sanktionierung-103
• V. -Zusammenfassung und Ausblick-104
• Ass. Prof. Pınar Ölçer
• Compliance and the privilege against self-incrimination in ECHR law
• I. -Introduction-107
• II. -The Expanded Right to a Fair Trial-107
• III. -Positioning Compliance vis-a-vis The Privilege Against Self-incrimination in Art. 6 ECHR-113
• 1. -Compliance in the most general sense, where it should not be understood as -compliance--114
• 2. -Compliance obligations in the field of regulatory law-115
• 3. -Compliance duties in relation to third parties-118
• 4. -(More traditional forms of) Self-reporting Compliance duties-120
• 5. -(Modern) Self-reporting Compliance duties-122
• IV. -The privilege against self-incrimination and the right to remain silent, in realtion to self-reporting compliance duties-129
• 1. -The ECrtHR protective framework-129
• 2. -The general scope oft he privilege against self-incrimination and the right to remain silent-131
• 3. -Absolute or relative rights, types of evidence-133
• 4. -Incriminatory or exculpatory information (or evidence)-145
• 5. -Incriminatory or exculpatory information (or evidence)-147
• 6. -Justifiable restrictions in the form of the public interest or the nature and/or gravity of the offence, decviant protection in light of the nature of procedures-157
• V. -The privilege against self-incrimination and the right to remain silent in relation to modern compliance systems: aggravated issue