Sermaye piyasasında alım satım işlemi yapmak isteyen yatırımcılar, alım satıma aracılık faaliyetine yetkili bir yatırım kuruluşuyla aracılık çerçeve sözleşmesi imzalayarak, yatırım kuruluşlarının müşterisi olarak faaliyette bulunabilmektedir. Yatırım kuruluşları, yatırımcıların verdikleri alım satım talimatları çerçevesinde, yatırımcılara ait sermaye piyasası araçlarını ya da nakdi, üçüncü kişilerle kurulan hukuki ilişkilerde yatırımcılar adına veya hesabına kullanmaktadır. Yatırım kuruluşlarının yatırımcılara ait sermaye piyasası araçlarını ya da nakdi izinsiz kullanmaları veya işleme sokmaları, yatırımcıların verdikleri talimatlara aykırı davranmaları, yatırımcılardan alacakları komisyonun artması amacıyla çok fazla sayıda alım satım işlemi yapmaları, yatırımcılara bilgi vermekten kaçınmaları, aldatıcı reklamlar sunmaları gibi birtakım yatırımcı haklarını zedeleyici faaliyetlerde bulunması söz konusu olabilmektedir. Bu hukuka aykırı faaliyetler sonucu yatırımcılar zarar görebilmektedir. Çalışmamızda, alım satıma aracılık faaliyetlerinde yatırımcının korunmasına yönelik birincil ve ikincil mevzuattaki düzenlemeler, yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık faaliyetini yerine getirirken yatırımcıya karşı borçları ve uymaları gereken kurallar, yatırımcı zararlarının tazmini ve bu konulardaki çözüm önerileri incelenmiştir.(ARKA KAPAKTAN) İÇİNDEKİLER GİRİŞ BİRİNCİ BÖLÜM SERMAYE PİYASASI HUKUKUNDA YATIRIMCININ KORUNMASINA GENEL BAKIŞ §1. SERMAYE PİYASASI HUKUKUNDA YATIRIMCININ KORUNMASINA İLİŞKİN TEMEL KAVRAMLAR I. Sermaye Piyasasının Mali Piyasadaki Yeri II. Sermaye Piyasası-Para Piyasası Ayrımı III. Sermaye Piyasasını Oluşturan Unsurlar IV. Sermaye Piyasasında Yatırımcı ve Yatırım Kuruluşu Kavramı §2. SERMAYE PİYASASINDA YATIRIMCININ KORUNMASINA YÖNELİK DÜZENLEMELER I. Sermaye Piyasalarına Yönelik Düzenlemelerin Gerekçeleri II. Sermaye Piyasasında Yatırımcının Korunmasına Yönelik Geliştirilen Sistemler III. Karşılaştırmalı Hukukta Yatırımcının Korunmasına İlişkin Düzenlemeler IV. Türk Hukukunda Yatırımcının Korunması ve İlgili Mevzuat İKİNCİ BÖLÜM SERMAYE PİYASASINDA ALIM SATIMA ARACILIK FAALİYETİ ÇERÇEVESİNDE YATIRIMCININ KORUNMASI §1. SERMAYE PİYASASINDA ALIM SATIMA ARACILIK FAALİYETİ KAVRAMI I. Sermaye Piyasasında Aracılık Faaliyetleri II. Sermaye Piyasasında Alım Satıma Aracılık Faaliyeti §2. ALIM SATIMA ARACILIK FAALİYETİNDE YATIRIMCININ KORUNMASINA YÖNELİK DÜZENLEMELER ve TARAFLARIN YÜKÜMLÜLÜKLERİ I. Alım Satıma Aracılık Faaliyetinde Yatırımcının Korunmasının Gerekliliği II. Alım Satıma Aracılık Sözleşmesi III. Alım Satıma Aracılık Faaliyetlerinde Yatırım Kuruluşunun Yatırımcıya Karşı Borçları IV. Alım Satıma Aracılık Sözleşmesinde Yatırımcının Yatırım Kuruluşuna Karşı Borçları §3. TÜREV ARAÇ TÜRLERİ ve TÜREV ARAÇ ALIM SATIMINA ARACILIK FAALİYETİNDE YATIRIMCININ KORUNMASI I. Türev Araç Türleri II. Türev Araç Alım Satımına Aracılık Sözleşmesi ve Sözleşmenin Tarafları III. Türev Araç Alım Satımına Aracılık Faaliyetlerindeki Bireysel Sözleşmeler ve Bireysel Sözleşmelerin Hukuki Niteği IV. Türev Araç Alım Satımına Aracılık Sözleşmesinde Yatırımcının Korunmasına İlişkin Özel Düzenlemeler V. Türev Araç İşlemlerinde Müşteri Emirlerine İlişkin Özel Düzenlemeler VI. Türev Araç Alım Satım İşleminin Kumar Sayılıp Sayılmayacağı Sorununun Yatırımcının Korunması Açısından İncelenmesi ÜÇÜNCÜ BÖLÜM SERMAYE PİYASASI HUKUKUNDA ALIM SATIMA ARACILIK FAALİYETİNDE YATIRIMCININ KORUNMASINA İLİŞKİN DİĞER ÖNEMLİ KONULAR §1. ALIM SATIMA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİNDEKİ HÜKÜMLERİN GENEL İŞLEM KOŞULLARI AÇISINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ I. Alım Satıma Aracılık Çerçeve Sözleşmeleri II. Alım Satıma Aracılık Çerçeve Sözleşmelerinde Yer Alan Genel İşlem Koşullarının Denetimi III. Alım Satıma Aracılık Sözleşmelerinde Öngörülebilen Genel İşlem Koşulları ve Bunların Denetimi §2. ALIM SATIMA ARACILIK SÖZLEŞMELERİNDEKİ İRADE BOZUKLUĞU VE AŞIRI YARARLANMA HALLERİ I. İrade Bozuklukları II. İrade Bozukluğu Hallerinin Sonuçları III. Aşırı Yararlanma ve Sonuçları §3. YATIRIMCI VARLIKLARININ KORUNMASI ve YATIRIMCI TAZMİN SİSTEMİ I. Yatırım Kuruluşlarının Mali Durumunun Bozulması II. Yatırımcı Tazmin Sisteminin Amacı ve Ortaya Çıkışı III. Yatırımcı Tazmin Merkezi'nin Hukuki Statüsü ve Benzer Kurumlarla Karşılaştırılması IV. Yatırımcı Tazmin Merkezinin Yapısı ve Gelirleri V. Tazmin Kararı ve Alacaklılar Cetvelinin Hazırlanması Usulü VI. Tazminin Kapsamı VII. Tazmin Koruması Dışındaki Kişi ve Kurumlar VIII. Hak Sahibi Yatırımcıların Tazmini Usulü ve Tazminin Kapatılması IX. Tedrici Tasfiye §4. UYUŞMAZLIKLARIN ÇÖZÜMÜ I. Genel Yargı Yolu ve Zorunlu Arabuluculuk Yöntemi II. Tahkim Yolu III. Uyuşmazlıkların TSPB Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Yoluyla Çözümü IV. Uyuşmazlığın Borsada Çözümü SONUÇ KAYNAKÇA
